（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行（3）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确★、及时、完整。

　　7、采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格★、申购对价、赎回对价和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息★★★，确定基金份额申购★★★、赎回的对价★，编制申购赎回清单；8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项★★★；

　　（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动★★；

　　47、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

　　邹捷先生★★★，2023年8月22日起担任监事。中国籍★★，1970年出生，复旦大学会计专业硕士★，高级会计师。现任上海报业集团资产运营部主任★★★。历任上海焦化总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻英国办事处总经理助理★★★，中国华源集团有限公司机电进出口事业部财务经理，中国华源集团生命产业有限公司医疗健康事业部财务副处长，上海华源热疗技术有限公司财务经理，解放日报报业集团计划财务处处长助理，解放日报报业集团计划财务处副处长★，解放日报报业集团计划财务处处长，上海报业集团财务管理部常务副主任。

　　基金管理人按照《基金法》、《运作办法》★、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金，并于2025年1月22日经中国证监会证监许可【2025】126号文注册募集★★★。

　　三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时★★★，遵循内控制衡原则★，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制★★。

　　基金管理人通过规范投资业务流程，分层次强化投资风险控制。公司根据投资管理业务不同阶段的性质和特点，制定了完善的管理规章★★★、操作流程和岗位手册★★，明确揭示不同业务可能存在的风险，分别采取不同措施进行控制。

　　5★★、清算交收：T日通过基金管理人提交的网下现金认购申请，由基金管理人于T+2日进行有效认购款项的清算交收★，将认购资金划入基金管理人预先开设的基金募集专户★★★。发售期结束后★，基金管理人将于第3个工作日将汇总的认购款项及其利息划往基金募集专户。其中，有效认购资金在发售期内产生的利息将折算为基金份额归投资人所有。

　　王静女士，2008年2月23日起担任职工监事。中国籍★★★，1977年出生，复旦大学EMBA。现任汇添富基金管理股份有限公司私人财富管理中心总监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部★，东航金控有限责任公司研究发展部。

　　张晖先生，2015年4月16日起担任董事，总经理。中国籍，1971年出生，上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理，汇添富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师★，富国基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资总监★★★、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员。

　　4、认购手续：投资人在认购本基金时★★★，需按销售机构的规定★★，到销售网点办理相关认购手续，并备足认购资金。网下现金认购申请提交后如需撤销以销售机构的规定为准。

　　68、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站★、基金托管人网站★、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

　　罗昊，国籍：中国。学历：上海交通大学工学学士★★★、美国东北大学管理学硕士。从业资格：证券投资基金从业资格★★★。从业经历：2016年6月至2019年3月就职于上海游马地投资中心（有限合伙），2019年6月至2023年11月就职于威廉欧奈尔投资管理（上海）有限公司。2023年12月起加入汇添富基金管理股份有限公司。2024年9月11日至今任汇添富中证信息技术应用创新产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2024年9月11日至今任汇添富中证环境治理指数型证券投资基金（LOF）的基金经理。2024年9月11日至今任汇添富国证生物医药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理★★。2024年9月11日至今任汇添富华证专精特新100指数型发起式证券投资基金的基金经理。2025年1月20日至今任汇添富上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。

　　69、流动性受限资产：指由于法律法规★★★、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等★★，如未来法律法规变动，基金管理人在履行适当程序后★，可对上述流动性受限资产范围进行调整

　　28★★、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购★、赎回等业务

　　12、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　林旋女士★，2008年2月23日起担任职工监事。中国籍，1977年出生★，华东政法学院法学硕士★★★。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室★★★。

　　（7）违反现行有效的有关法律、法规★、规章★、基金合同和中国证监会的有关规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密★，尚未依法公开的基金投资内容★★★、基金投资计划等信息★★★，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

　　9、上市交易公告书★：指《汇添富上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金基金份额上市交易公告书》

　　64、基金份额净值★★：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数65、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动★★★，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括★★：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。同时由于本基金是交易型开放式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险★★★、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险及跟踪误差未达约定目标的风险、标的指数变更的风险以及指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、赎回对价的变现风险等等★。

　　4、基金合同：指《汇添富上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

　　（2）建立完善的风险管理组织体系★★★，切实保证风险管理部门的独立性和权威性★，使其有效地发挥职能作用。

　　13★、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

　　本基金资产投资于科创板，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价格波动较大的风险★、流动性风险★、退市风险等★★。

　　（2）有效性原则★★。通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制的有效执行。

　　（1）营造良好的风险管理文化和内部控制环境，使风险意识贯穿到每位员工、各个岗位和经营管理的各个环节。

　　（1）完善的制度建设★。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会计核算、资金清算、岗位管理★★★、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度★★★，建立了三层制度体系★★，即：基本规定★、业务管理办法和业务操作规程★。制度结构层次清晰★★、管理要求明确★★，满足风险管理全覆盖的要求，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作★。

　　（1）风险识别是指对现实以及潜在的各种风险加以判断、归类和鉴定风险性质的过程★★。

　　（2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份措施，采用加密★★、直连方式传输数据★，数据执行异地实时备份★★，所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。

　　（3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门★★，负责合规风险★★、投资组合市场风险、信用风险、流动性风险、营运风险、道德风险等的管理。

　　T日通过发售代理机构提交的网下现金认购申请★★，由该发售代理机构冻结相应的认购资金。在网下现金认购的最后一个工作日★★★，各发售代理机构将每一个投资人账户提交的网下现金认购申请汇总后，通过上海证券交易所上网定价发行系统代该投资人提交网上现金认购申请★。之后，登记机构进行清算交收★★★，并将有效认购数据发送发售协调人，发售协调人于网上现金认购结束后的第3个工作日将实际到位的认购资金划往基金管理人预先开设的基金募集专户。

　　（5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本★★★，提高经济效益★★★，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果★★★。

　　（4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执行的有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重要风险，且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够按照设计要求严格有效执行★★。

　　一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制；总行风险管理部★★、法律合规部★、审计部独立对资产托管业务进行评估监督，并提出内控提升管理建议。

　　54、现金差额：指最小申购★、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购或赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算

　　4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案★，及时足额向基金份额持有人分配收益★★；

　　投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式认购本基金★★★。

　　30、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件★★，由基金管理人指定的、在募集期间代理本基金发售业务的机构

　　（1）董事会对公司风险管理负有最终责任，董事会下设审计与风险管理委员会与督察长★。审计与风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政策，对公司的整体风险水平、风险控制措施的实施情况进行评价★★★。督察长负责组织指导公司合规稽核和风险管理工作★，监督检查受托资产和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

　　截至2024年9月30日★，招商银行股份有限公司累计托管1518只证券投资基金。

　　本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏★，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

　　66、转融通证券出借业务：指本基金以一定费率通过证券交易所综合业务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务

　　42、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日43、开放时间★★★：指开放日基金接受申购★、赎回或其他交易的时间段

　　王颖女士★，招商银行副行长★★★，南京大学政治经济学专业硕士，经济师。王颖女士1997年1月加入招商银行★★，历任招商银行北京分行行长助理★★、副行长，天津分行行长★★，深圳分行行长★★★，招商银行行长助理。2023年11月起任招商银行副行长。

　　26★、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

　　孙乐女士，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，2001年8月加入招商银行至今，历任招商银行合肥分行风险控制部副经理★、经理、信贷管理部总经理助理、副总经理★、总经理、公司银行部总经理★★★、中小企业金融部总经理、投行与金融市场部总经理★★★；无锡分行行长助理★★、副行长★★；南京分行副行长，具有20余年银行从业经验，在风险管理、信贷管理、公司金融、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务经验。

　　基金管理人通过建立严格的会计系统控制措施★★★，确保会计核算正常运转。基金管理人根据《中华人民共和国会计法》、《证券投资基金会计核算业务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律★、法规制订了基金会计制度★、公司财务制度★★、会计工作操作流程和会计岗位工作手册★★★。通过事前防范★★★、事中检查★★★、事后监督的方式发现、堵截、杜绝基金会计核算中存在的各种风险。具体措施包括：采用了目前最先进的基金核算软件；基金会计严格执行复核制度；基金会计核算采用基金管理人与基金托管人双人同步独立核算、相互核对的方式；每日制作基金会计核算估值系统电子数据的备份，同时打印保存书面的记账凭证、各类会计报表、统计报表★★，并由专人保存原始记账凭证等★★。

　　3★、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的★，每笔认购份额须为1000份或其整数倍★；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份），投资人可多次认购，累计认购份额不设上限★，但需符合相关法律法规、业务规则以及本基金发售规模控制方案的规定。

　　（2）审慎性原则★。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经营为出发点，体现“内控优先”的要求。

　　5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇添富上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

　　21、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体★★★，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

　　王如富先生★★★，2015年9月8日起担任监事。中国籍★，1973年出生★，浙江大学硕士研究生★★★，注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任★★。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员，金信证券规划发展总部总经理助理★★★、秘书处副主任（主持工作），东方证券研究所证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。

　　内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人发展规划★★，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法★★、实施控制程序与控制措施而形成的系统。

　　（7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务重要事项和高风险环节。

　　（5）人力资源控制★★★。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训★★、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效地进行人力资源管理★★。

　　基金管理人可以根据具体情况调整本基金的发售方式，并在基金份额发售公告或相关公告中列明★★。

　　（3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户资料严格保密★★，除法律法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不向任何机构★、部门或个人泄露。

　　（三）基金管理人可依据实际情况增减、变更发售代理机构★，并在基金管理人网站公示★。

　　自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公告。

　　（3）风险控制是指采取相应的措施，监控和防止各种风险的发生，实现以合理的成本在最大限度内防范风险和减轻损失★★。

　　10★★、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11★、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　成员★★★：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总经理助理★，权益投资总监）★★★、刘伟林（研究总监，基金经理）★★、韩贤旺（首席经济学家，国际业务部总监）★、宋鹏（养老金投资部总监）

　　本基金管理人的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、风险报告等内容。

　　二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立风险合规管理相关团队★★，负责部门内部风险预防和控制，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，跟踪整改情况，并直接向部门总经理室报告。

　　毛海东先生，2015年6月30日起担任监事，2021年9月23日起担任监事会主席★★★。中国籍，1978年出生，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金管理有限公司总经理、董事长★★，东航国际控股（香港）有限公司董事，东航国际金融（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司监事。曾任东航期货有限责任公司总经理、董事长、党总支书记，东航金控有限责任公司财富管理中心总经理、总经理助理，曾任职于东航集团财务有限责任公司等。

　　（5）建立和推进员工职业守则教育和专业培训体系，确保员工具备良好的职业操守和充分的职责胜任能力。

　　（4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的执行情况和运行效果的过程。

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》★★”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）★★、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）★★★、其他有关规定及《汇添富上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

　　44、《业务规则》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、汇添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的相关业务规则和规定45、标的指数：指上证科创板综合指数

　　5、清算交收：T日通过发售代理机构提交的网上现金认购申请，由该发售代理机构冻结相应的认购资金，登记机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发售协调人★，发售协调人于网上现金认购结束后的第3个工作日将实际到位的认购资金划往基金管理人预先开设的基金募集专户。

　　50、申购对价★：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、现金替代★、现金差额及其他对价

　　（5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要★★，并能够随着托管业务经营战略★★★、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。

　　53、现金替代：指申购或赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金

　　14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证★★★。

　　（3）确保风险管理制度的严肃性★，保证风险管理制度在投资管理和经营活动过程中得到切实有效的执行。

　　林福杰先生，2018年3月21日起担任董事★★★。中国籍★★★，1971年出生，上海交通大学工商管理硕士。现任东航金控有限责任公司董事、总经理★、党委副书记★★★，东航国际控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司董事★★。曾任东航期货有限责任公司部门经理，东航集团财务有限责任公司副总经理★★、董事长★★★，东航国际融资租赁有限公司董事、董事长，东航国际金融（香港）有限公司董事★，国泰人寿保险有限责任公司董事★、副总经理，东航金控有限责任公司党委书记、副总经理等★★★。

　　招商银行资产托管业务持续稳健发展★★★，社会影响力不断提升,近年来获得业内各类奖项荣誉。2016年5月★“托管通”荣获《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”★；6月荣获《财资》“中国最佳托管银行奖★”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行★★★；7月荣获中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”、《21世纪经济报道》“2016最佳资产托管银行”。2017年5月荣获《亚洲银行家》★“中国年度托管银行奖”；6月荣获《财资》“中国最佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行2★.0”荣获《银行家》2017中国金融创新★★★“十佳金融产品创新奖”。2018年1月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构★”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获2016-2017年度银监会系统★★“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第五届★★“双提升”金点子方案二等奖；3月荣获《中国基金报》“最佳基金托管银行”奖★★★；5月荣获国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖★★”；12月荣获2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行★★★”“20年最值得信赖托管银行”奖★★。2019年3月荣获《中国基金报》★★★“2018年度最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财资》★★“中国最佳托管机构”★★“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包★”三项大奖；12月荣获2019东方财富风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。2020年1月，荣获中央国债登记结算有限责任公司★★“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获《财资》“中国境内最佳托管机构★”“最佳公募基金托管机构”★“最佳公募基金行政外包机构★”三项大奖；10月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019年度最佳基金托管银行”奖。2021年1月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2020年度优秀资产托管机构”奖项★★；同月荣获2020东方财富风云榜“2020年度最受欢迎托管银行”奖项★★★；2021年10月，《证券时报》★★★“2021年度杰出资产托管银行天玑奖★★★”；2021年12月★，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020年度最佳基金托管银行”★；2022年1月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2021年度优秀资产托管机构★★★、估值业务杰出机构”奖项★；9月荣获《财资》★★★“中国最佳托管银行”“最佳公募基金托管银行”★★★“最佳理财托管银行”三项大奖；12月荣获《证券时报》★★★“2022年度杰出资产托管银行天玑奖”★★★；2023年1月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2022年度优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司★“2022年度优秀托管机构”、全国银行间同业拆借中心“2022年度银行间本币市场托管业务市场创新奖★★★”三项大奖；2023年4月★★，荣获《中国基金报》第二届中国基金业创新英华奖★★“托管创新奖★★”；2023年9月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金25年基金托管示范银行（全国性股份行）★★★”；2023年12月★★★，荣获《东方财富风云榜》★★★“2023年度托管银行风云奖”★★。2024年1月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2023年度优秀资产托管机构★”★★“2023年度估值业务杰出机构★★”“2023年度债市领军机构”“2023年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024年2月，荣获泰康养老保险股份有限公司“2023年度最佳年金托管合作伙伴★”奖。2024年4月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20周年特别评选★★‘优秀ETF托管人★’”奖。2024年6月，荣获上海清算所“2023年度优秀托管机构”奖。2024年8月，在《21世纪经济报道》主办的2024资产管理年会暨十七届21世纪【金贝】资产管理竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024卓越影响力品牌”奖项；2024年9月，在2024财联社中国金融业“拓扑奖”评选中，荣获银行业务类奖项★“2024年资产托管银行★‘拓扑奖★★’★★★”。

　　（8）制衡性原则★。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置、权责分配及业务流程等方面相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率★★。

　　56★★、最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍

　　本基金管理人建立了董事会★★、经营管理层★★★、风险管理部门★★★、各职能部门四级风险管理组织架构★，并明确了相应的风险管理职能★★。

　　2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规★，建立健全的内部控制制度★★★，采取有效措施★★★，防止下列行为发生：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

　　基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的★，基金托管人应报告中国证监会。

　　3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守★★★，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范★★★，诚实信用★、勤勉尽责，不从事以下活动★★：（1）越权或违规经营；

　　（6）建立风险事件学习机制★★★，认真剖析各类风险事件，汲取经验和教训★★，不断完善风险管理体系。

　　基金管理人的内部控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗位责任制★★、规范的岗位管理措施★★★、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效的风险防范系统和快速反应机制等。

　　34、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

　　10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定★★、决议★★、通知等11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，基金管理人应履行以下职责：

　　（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露线）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部风险控制制度★★★。

　　67★★★、本基金联接基金★★：指★★★“汇添富上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金联接基金★★★”以及基金管理人根据基金发展需要募集并管理的以本基金为目标ETF的其他联接基金

　　符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

　　46、认购：指在基金募集期内★★，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

　　（5）风险报告是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定程序进行报告的过程。

　　魏尚进（SHANGJINWEI）先生★★★，2020年1月9日起担任汇添富基金独立董事★★。美国籍，1964年出生，加州大学伯克利分校经济学博士★★。现任复旦泛海国际金融学院学术访问学者、美国哥伦比亚大学终身讲席教授★★★、美国国民经济研究局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员★★★、深圳高等金融研究院理事、香港金融管理局金融研究院顾问等。曾于2014-2016年间任亚洲开发银行首位华人首席经济学家兼区域合作与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学院副教授★★、国际货币基金组织贸易与投资研究主管★★、世界银行顾问★★★、美国联邦储备系统董事局访问学者等★★★。

　　18、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局19、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金★★★”★，简称“ETF”20、ETF联接基金：指将绝大部分基金财产投资于本基金★，与本基金的投资目标类似★★，采用开放式运作方式的基金

　　2、认购限额★★★：网下股票认购以单只股票股数申报，用于认购的股票必须是标的指数的成份股和已经公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告为准）★。单只股票最低认购申报股数为1,000股，超过1★,000股的部分须为100股的整数倍。投资人可多次提交认购申请★★★，累计申报数不设上限，但需符合相关法律法规、业务规则以及本基金发售规模控制方案的规定。

　　基金管理人依照恪尽职守★、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利★，也不保证最低收益。

　　24★★★、合格境外投资者★★★：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者

　　针对投资研究业务，基金管理人制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资研究部制度》，对研究工作的业务流程、研究报告质量评价，研究与投资的交流渠道等都做了明确的规定；对于投资决策业务，基金管理人制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资管理制度》，保证投资决策严格遵守法律法规的有关规定★★★，符合基金合同所规定的要求，同时设立了汇添富投资风险评估与管理制度以及投资管理业绩评价体系；对于基金交易业务，基金管理人将实行集中交易与防火墙制度，建立交易监测系统★★★、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施★★★，交易流程将严格按照★★“审核—执行—反馈—复核—存档”的程序进行★，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。

　　基金管理人保证《汇添富上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书★★”或“本招募说明书★★★”）的内容真实、准确★★、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证★★★，也不表明投资于本基金没有风险。

　　（2）经营管理层负责风险管理政策、风险控制措施的制定和落实，经营管理层下设风险控制委员会★。风险控制委员会主要负责审议风险管理制度和流程，处置重大风险事件，促进风险管理文化的形成。

　　6、招募说明书或本招募说明书：指《汇添富上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更新

　　连平先生★★★，2021年9月23日起担任汇添富基金独立董事。中国籍，1956年出生，华东师范大学金融专业博士，教授，博士生导师。现任中国首席经济学家论坛理事长、中国金融论坛创始成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经济与管理学部名誉主任★、复旦大学管理学院特聘教授★★★、上海交通大学上海高级金融学院兼聘教授、上海首席经济学家金融发展中心理事长。曾任中国金融40人论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任，2007-2019任交通银行首席经济学家，多次出席党和国家领导人主持的专家会议，多次担任上海市人民政府决策咨询特聘专家，享受国务院政府特殊津贴。

　　网下股票认购是指投资人通过基金管理人和/或其指定的发售代理机构以股票进行的认购。

　　35、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件★★，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

　　在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法规★、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。

　　36、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后★，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

　　（4）信息技术系统风险控制★★★。招商银行对信息技术系统机房、权限管理实行双人双岗双责★★，电脑机房24小时值班并设置门禁★★，所有电脑设置密码及相应权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。

　　49、申购赎回清单★★★：指由基金管理人编制的用以公告申购对价★★★、赎回对价等信息的文件

　　3★★、认购手续：投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理认购手续，并备足认购股票★★。网下股票认购申请提交后如需撤销以销售机构的规定为准。 4、特别提示★★★：投资人应根据法律法规及证券交易所相关规定进行股票认购， 并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。 5、特殊情形 特殊情形包括但不限于以下几种情况★★★： ①已经公告的即将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。 ②限制个股认购规模★★★：基金管理人可根据网下股票认购日前3个月的个股的 交易量、价格波动及其他异常情况★，决定是否对个股认购规模进行限制★★，并在网 下股票认购日前至少3个工作日公告限制认购规模的个股名单。 ③临时拒绝个股认购：对于在网下股票认购期间价格波动异常，或者认购申 报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报★★★。 ④募集结束前★★，如标的指数成份股出现调整★★，则调入名单中的股票将也纳入 认购清单。 ⑤根据法律法规本基金不得持有的标的指数成份股★★★，将不能用于认购本基 金。 6、清算交收 网下股票认购最后一日日终，发售代理机构将股票认购数据按投资人证券账 户汇总发送给基金管理人，基金管理人初步确认各成份股的有效认购数量。登记 机构根据基金管理人提供的确认数据将投资人账户内相应的股票进行冻结。基金 发售期结束后，基金管理人根据发售代理机构提供的数据计算投资人应以基金份 额方式支付的认购佣金，并从投资人的认购份额中扣除，为发售代理机构增加相 应的基金份额。登记机构根据基金管理人提供的投资人净认购份额明细数据进行 投资人认购份额的初始登记，并根据基金管理人报上海证券交易所确认的有效认 购股票数据，将投资人申请认购的股票过户到基金的证券账户。 7★★★、网下股票认购份额的计算公式数量）／基金份额发售面值（未完）src=

　　李芸女士，2023年8月22日起担任董事★。中国籍，1964年出生★★，华东师范大学经济学硕士，高级编辑。现任上海报业集团党委书记、社长★。历任上海第四师范学校团委书记★★★、教师；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副书记★★★，卢湾区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街道党工委书记，卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；解放日报报业集团党委副书记、纪委书记★★，解放日报党委书记；上海报业集团党委副书记，解放日报社党委书记、社长。其他现任职务包括全国第十四届政协委员，上海市第十一届★★、第十二届委员会委员★★★，中国报业协会副理事长，上海众源资本管理有限公司董事长★★，东方证券股份有限公司董事。

　　48、赎回★★：指基金合同生效后★★★，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为基金合同所规定对价的行为

　　②当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购★，建议投资人在进行认购前至少1个工作日办理指定交易或转指定交易手续★。

　　②开户当日无法办理指定交易，建议投资人在进行认购前至少2个工作日办理开户手续。

　　（1）依照有关法律、行政法规和基金合同的规定★，本着谨慎勤勉的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　　（4）各职能部门负责从经营管理的各业务环节上贯彻落实风险管理措施，执行风险识别★★★、风险测量★★、风险控制、风险评价和风险报告等风险管理程序，并持续完善相应的内部控制制度和流程。

　　（6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与招商银行其他业务场地隔离，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离★★★，以达到风险防范的目的★★★。

　　（1）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营★★、规范运作的经营思想和经营理念★。

　　本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、合规风险、营运风险和道德风险四大类，其中，投资风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险等★★★。针对上述各类风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系。

　　袁建军先生，2015年8月5日起担任副总经理。中国籍，1972年出生★，金融学硕士。2005年4月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理★★、投资决策委员会主席★★。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理★，汇添富基金管理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理，并于2014年至2015年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员★。

　　基金管理人结合自身具体情况，建立了科学合理★★、控制严密、运行高效的内部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度★★★。

　　37、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间★★★，最长不得超过3个月

　　娄焱女士，2013年1月7日起担任副总经理。中国籍，1971年出生，金融经济学硕士★★★。2011年4月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处工作，负责投资银行★★★、证券投资研究★，以及基金产品策划★、机构理财等管理工作。

　　61★★、基金收益★★：指基金投资所得红利、股息★、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约62★★、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

　　55★、预估现金部分：指由基金管理人估计并在T日申购赎回清单中公布的当日现金差额的估计值，预估现金部分由申购赎回代理券商（代券公司）预先冻结

　　本基金招募说明书★★★“基金的投资”章节中有关“风险收益特征★★★”的表述是基于投资范围、投资比例★★、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征★★★。销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价★”，不同的销售机构采用的评价方法也不尽相同★★★，因此销售机构的基金产品★★★“风险等级评价★”与“基金的投资★”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同★★★，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验★。

　　（8）违反证券交易场所业务规则★★，利用对敲★、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

　　1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律★★★、行政法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度★，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、行政法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生★★。

　　网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购★。

　　（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息★★，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

　　尚无上海A股账户或上海证券账户的投资者，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的开户代理机构办理上海A股账户或上海证券账户的开户手续。有关开设上海A股账户和上海证券账户的具体程序和办法★★，请到各开户网点详细咨询有关规定★。

　　销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功★★★，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况★，投资者应及时查询并妥善行使合法权利★★，否则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。

　　1★★★、依法募集资金★，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售★、申购、赎回和登记事宜★；

　　2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意★★★，更名为资产托管部，现下设基金券商团队★★、银保信托团队★★、养老金团队、业务管理团队、产品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、项目支持团队★★、运营管理团队★★、基金外包业务团队10个职能团队，现有员工249人★★★。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格★★★，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月★★★，正式办理基金托管业务★★★。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行之一★★★，拥有证券投资基金托管资格、基本养老保险基金托管机构资格★★★、受托投资管理托管业务托管资格、保险资金托管业务资格★★、企业年金基金托管业务资格、合格境外机构投资者托管（QFII）资格★★、合格境内机构投资者托管（QDII）资格★★★、私募基金业务外包服务资格、存托凭证试点存托业务等业务资格。

　　（2）风险测量是指估计和预测风险发生的概率和可能造成的损失★★★，并根据这两个因素的结合来衡量风险大小的程度★★★。

　　32、登记业务：指基金登记★★★、存管、过户、清算和结算业务★，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利★★、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等33、登记机构★★：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇添富基金管理股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构

　　7★、基金产品资料概要：指《汇添富上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

　　（1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位，并由全部人员参与★★。

　　即投资人需准备100,800元资金，方可认购到100,000份本基金基金份额，假定该笔认购款项产生利息10元★★★，则投资人可得到100,010份本基金基金份额★★★。

　　（或若适用固定费用的★★，认购金额＝认购价格×认购份额＋固定费用）认购佣金由发售代理机构向投资人收取★，投资人需以现金方式交纳认购佣金。

　　58、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为59★★★、收益评价日：指基金管理人计算本基金相对标的指数的超额收益率和/或基金可供分配利润金额之日

　　投资有风险★★★，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基金产品资料概要等信息披露文件，并根据自身的投资目的★、投资期限、投资经验★、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

　　29、销售机构★★★：指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议★★，办理基金销售业务的机构

　　通过基金管理人进行网下现金认购的投资人★★，认购以基金份额申请，认购费用和认购金额的计算公式为：

　　雷继明先生★★★，2012年3月7日起担任副总经理。中国籍，1971年出生★，工商管理硕士。2011年12月加入汇添富基金管理股份有限公司★，现任公司副总经理、市场总监。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理★★★，中国民族证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监★★★、总裁助理。

　　本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利★、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同★★。

　　6★、认购确认：在基金合同生效后，投资人可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况★★★。

　　40、T日★★：指销售机构在规定时间受理投资人申购★★★、赎回或其他业务申请的开放日

　　本基金的认购采用份额认购的原则。认购费用由投资人承担★★，认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售★、登记等发售期间发生的各项费用。

　　招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳★★。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发行了15亿A股★★★，4月9日在上交所挂牌（股票代码★：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2024年9月30日，集团总资产116,547.63亿元人民币，高级法下资本充足率18★★.67%★★★，权重法下资本充足率15★★.33%★★。

　　投资者投资于本基金前请认真阅读证券交易所和登记机构关于ETF的相关业务规则及其不时的更新，确保具备相关专业知识、清楚了解相关规则流程后方可参与本基金的申购★★★、赎回及交易。投资者一旦认购★★、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申购和赎回所涉及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所涉及组合证券、现金替代、现金差额等相关的交收方式已经认可★★★。

　　基金管理人遵守国家有关法律法规，遵循合法合规性原则、全面性原则、审慎性原则和适时性原则，制订了系统完善的内部控制制度。内部控制的内容包括投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制以及内部稽核控制等。

　　张晖先生，2015年6月25日起担任总经理★。（简历请参见上述董事会成员介绍）

　　8、基金份额发售公告★★★：指《汇添富上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》

　　投资人应当在基金管理人和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场所，或者按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。销售机构的具体名单详见基金管理人网站届时公示的基金销售机构名录。

　　①如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司★，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。

　　57、基金份额参考净值：指基金管理人或者基金管理人委托的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算，并通过上海证券交易所发布的基金份额参考净值★★★，简称IOPV

　　缪建民先生★，招商银行董事长★、非执行董事，2020年9月起担任招商银行董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高级经济师。中国第十九届、二十届中央委员会候补委员★★★。招商局集团有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集团）公司副董事长★、总裁，中国人民保险集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国人民财产保险股份有限公司董事长★★，中国人保资产管理有限公司董事长★★，中国人民健康保险股份有限公司董事长★★★，中国人民保险（香港）有限公司董事长★★，人保资本投资管理有限公司董事长，中国人民养老保险有限责任公司董事长，中国人民人寿保险股份有限公司董事长★★。

　　购资金，办理认购手续。网上现金认购申请提交后如需撤销以销售机构的规定为准。

　　李文先生，2015年4月16日起担任董事长。中国籍★★，1967年出生★★，厦门大学会计学博士★★★。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资产管理(香港)有限公司董事长★★。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科长★★，中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副行长★★、副局长★，中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理，稽核总部总经理★，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副会长、合规与风险管理专业委员会主席，上海资产管理协会会长★★，深圳证券交易所理事会创业板股票发行规范委员会委员等。

　　在本招募说明书中，除非文意另有所指★★，下列词语或简称具有如下含义：1★★★、基金或本基金：指汇添富上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金

　　先生★★★，2015年6月25日起担任督察长★★★。中国籍，1978年出生，上海财经大学经济学博士。2015年3月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司督察长★。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同业金融部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。

　　基金管理人设立督察长，督察长可以列席基金管理人召开的任何会议★，调阅相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。公司为合规稽核部配备充足合格的稽核监察人员★，监督各业务部门和人员遵守法律、法规和规章的有关情况；检查各业务部门和人员执行内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。

　　25、特定机构投资者★：指根据上海证券交易所颁布的《特定机构投资者参与证券投资基金申购赎回业务指引》所定义机构投资者

　　（4）运用合理有效的风险指标和模型，实现风险事前配置和预警、事中实时监控★★★、事后评估和反馈的全程嵌入式投资风险管理模式。

　　根据《基金法》★★、《运作办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定★★，对基金投资范围★、投资比例、投资组合等情况的合法性★★、合规性进行监督和核查★。

　　16、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月18日颁布、同年2月1日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订

　　基金管理人建立了先进的信息技术系统和完善的信息技术管理制度★★。基金管理人的信息技术系统由先进的计算机系统构成★★★，通过了国家、金融行业软件工程标准的认证★，并有完整的技术资料。基金管理人制定了严格的信息技术岗位责任制度★★★、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和备份，重要数据实行异地备份并且长期保存，确保了系统可靠、稳定★、安全地运行。在人员控制方面★★★，对信息技术人员进行有关信息系统安全的统一培训和考核；信息技术人员之间定期轮换岗位★★。

　　基金管理人通过完善信息披露制度，确保基金份额持有人及时完整地了解基金信息★★★。基金管理人按照法律★★★、法规和中国证监会有关规定★，建立了《汇添富基金管理股份有限公司公开募集证券投资基金信息披露管理制度》，指定了信息披露责任人负责信息披露工作，进行信息的组织★★★、审核和发布★★★，并将定期对信息披露进行检查和评价，保证公开披露的信息真实、准确★、完整★★★。

　　投资人认购本基金时需具有上海证券交易所A股账户（以下简称“上海A股账户”）或上海证券交易所证券投资基金账户（以下简称“上海证券账户”）。

　　招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守法经营、规范运作的经营理念★★★；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实★★、准确、完整★★★、及时；确保内控机制★★、体制的不断改进和各项业务制度★★、流程的不断完善★★。

　　①上海证券账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交易，如投资人需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回★★★，则应开立上海A股账户。

　　3★★、认购限额：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1000份或其整数倍★，最高不得超过99,999,000份★★。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限，但需符合相关法律法规、业务规则以及本基金发售规模控制方案的规定。

　　例★：某投资人到本公司直销网点认购100,000份基金份额★★★，假定认购款项产生的利息为10元，则需准备的资金金额计算如下：

　　31★★、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人指定的办理本基金申购★、赎回业务的证券公司★★★，又称为代券公司

　　汇添富上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监许可【2025】126号文注册★★★，进行募集。

　　（3）独立性原则★★★。基金管理人各机构★★、部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离★★。

　　例：某投资人到某发售代理机构网点认购1,000份本基金，假设该发售代理机构确认的佣金比率为0.80%，则需准备的资金金额计算如下：

　　（或若适用固定费用的★，认购金额＝认购价格×认购份额＋固定费用）认购总份额＝认购份额+有效认购资金产生的利息/基金份额发售面值认购费用由基金管理人向投资人收取，投资人需以现金方式交纳认购费用。

　　通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算同通过发售代理机构进行网上现金认购的认购金额的计算。

　　（1）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各级人员★★★，并渗透到决策★、执行、监督、反馈等各个环节★。

　　黄钰昌（HWANGYUH-CHANG）先生★★，2021年9月23日起担任汇添富基金独立董事★★。美国籍，1955年出生，加州大学伯克利分校会计学博士。现任中欧国际工商学院会计学终身荣誉教授、卓越服务研究领域主任和DBA课程学术主任，美国亚利桑那大学荣退教授，教学和研究领域包括管理会计、公司治理★★★、激励合同设计、绩效评估、医疗成本和质量管理★★。曾任美国匹兹堡大学凯兹商学院助理教授★★★、美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院会计系终身教授，曾于2007-2009年间被选为美国会计学会的管理会计学会秘书长★★★。

　　51、赎回对价★★：指基金份额持有人赎回基金份额时★★★，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价52、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券

　　基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

　　本基金属于股票型基金★★★，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。同时本基金为指数基金★，具有与标的指数相似的风险收益特征。

　　（3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托管资产之间★★★、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制的建立和执行部门★★★。

　　王良先生，招商银行党委书记、执行董事★★★、行长。中国人民大学经济学硕士★★★，高级经济师★★★。1995年6月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理★、副行长、行长★★，2012年6月起历任招商银行行长助理★★★、副行长★★★、常务副行长，2022年4月18日起全面主持招商银行工作，2022年5月19日起任招商银行党委书记，2022年6月15日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市相关事宜之授权代表★、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联消费金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清算协会副会长★★、中国银行业协会中间业务专业委员会第四届主任、中国金融会计学会第六届常务理事★、广东省第十四届人大代表★。

　　李骁先生★，2017年3月3日起担任副总经理。中国籍★★，1969年出生★，武汉大学金融学硕士。2016年9月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理、首席信息官。历任厦门建行计算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、处长，厦门建行信息技术部处长★，建总行北京开发中心负责人，建总行信息技术管理部副总经理，建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任★，建总行信息技术管理部资深专员（副总经理级）。

　　本基金可投资存托凭证★★，除普通股票投资可能面临的宏观经济风险★★★、政策风险、市场风险、流动性风险外★★，还将面临存托凭证持有人与持有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存在差异可能引发的风险、发行人采用协议控制架构的风险★★★、增发基础证券可能导致的存托凭证持有人权益被摊薄的风险、交易机制相关风险、存托凭证退市风险等其他风险★★。

　　22★★、个人投资者★★：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人23、机构投资者★：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人★、事业法人★★、社会团体或其他组织

　　6★、认购确认：在基金合同生效后，投资人可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况★。

　　本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息★，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。

　　通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人★，认购以基金份额申请★★★，认购佣金和认购金额的计算公式为：

　　招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕22年的专业能力和创新精神，推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战略，致力于成为服务更佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引★，以★“值得信赖的专家、贴心服务的管家★★、让价值持续增加★、客户的体验更佳★★”的“4+目标★★”★★，以创新的“服务产品化”为方法论★，全方位助力资管机构实现可持续的高质量发展★★★。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营★★”“大观投研★★★”“见微数据”三个服务子品牌★★，不断创新托管系统、服务和产品★：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和★“6S”托管服务标准★★★，首家发布私募基金绩效分析报告★★，开办国内首个托管银行网站★，推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划★、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金★★、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只★★★“1+N★★★”基金专户理财★★、第一家大小非解禁资产★★、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变★，得到了同业认可。

　　陈杰先生★★★，2013年8月8日起担任职工监事★★★。中国籍★，1979年出生★，北京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室总监。曾任职于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。

　　网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券交易所网上系统以现金进行的认购。

　　本次招募说明书更新主要涉及调整最小申购、赎回单位的事项★★★，更新所载内容截止日为2025年2月26日★★★。